证监会连发六份罚单 三家券商被采取警示函措施
今日，证监会官网公布6份行政监管措施决定书（以下简称“决定书”），分别对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。
决定书显示，中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上；中德证券保荐的山西永东化工股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上；万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。
因此，证监会对上述三家券商分别采取警示函措施；同时，也对相关项目的6名保荐代表人分别采取监管谈话措施。
据公开梳理，注册制试点以来，每年都有保荐机构相关人员因发行人业绩下滑受到处罚，2020年至今已有14名保荐代表人被采取监管措施。
2023年2月，证监会修订发布新的《保荐办法》，对原有业绩下滑相关条款进行了整合，最新公布的监管措施就是根据修订后的《保荐办法》做出的监管处理，体现了最新监管导向，包括处罚结果体现机构和人员"双罚"，处罚原因综合考虑发行人业绩变动原因、保荐机构履职尽责情况、风险揭示情况等多个因素。
（文章来源：央广网）
