11月9日，中国证券业协会发布《2022年度证券公司履行社会责任情况报告》，对2022年证券行业如何积极履行社会责任进行了全方位、立体式的展现。

　　2022年，各证券公司通过金融帮扶、产业帮扶、教育帮扶、公益帮扶等举措，助力推进乡村振兴，在服务实体经济高质量发展、夯实资本市场“看门人”责任方面也颇有建树；通过发挥自身禀赋和专业优势，证券公司在打造绿色证券金融服务体系、积极构建“大投保”格局等领域也不断添砖加瓦。

　　2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是实施“十四五”规划承上启下的关键之年。协会将全面贯彻落实党的二十大精神，深化主题教育成果转换，引导证券公司强化功能发挥，聚焦全面推进乡村振兴、服务实体经济发展等重点领域，积极履行社会责任，为实现中国式现代化作出应有贡献。

凝心聚力全面推进乡村振兴

因地制宜创新结对帮扶举措

　　结对帮扶357个脱贫县和83个国家乡村振兴重点帮扶县，服务企业直接融资674亿元，6年间累计派驻帮扶干部240余人......作为巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的关键一年，2022年证券公司在金融帮扶、产业帮扶、教育帮扶、公益帮扶等各项领域发挥作用，持续履行社会责任，在辽阔的神州大地书写乡村振兴的证券业篇章。

　　《报告》显示，2022年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目9个，推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌项目5个。在服务企业实现直接融资同时，还承销发行绿色债券（含绿色资产证券化产品）1716亿元，地方政府债券中标金额227亿元；自证券行业“促进乡村振兴公益行动”发起一年多来，参与的证券公司达到69家，承诺投入资金达到3.6亿元；为进一步形成合力，证券公司通过开展县域经济调研、志愿者支教服务、探索普惠金融新路径、参与扶危济困公益活动等举措，深度参与协会“项目展示、培训交流、志愿者服务、课题研究”等四个平台建设，构筑四位一体服务体系，打造公益文化、培育责任意识，形成了独具特色的公益帮扶模式。

　　作为证券行业自律组织，2022年协会持续深化隰县乡村振兴行动，为行业帮扶树立起典型样本：通过与中国乡村发展基金会（原中国扶贫基金会）联合成立“证券行业乡村振兴公益基金”，筹资3000万元用于隰县开展防灾赈灾、特困帮扶和乡村振兴工作；聚焦脱贫不稳定户、边缘易致贫户和突发严重困难户等困难群众，累计发放帮扶资金102.9万元；培养基层党政干部、致富带头人累计近400人，夯实乡村振兴的人才基础。

　　在协会的积极带领下，各证券公司发挥资源禀赋，因地制宜为乡村振兴添砖加瓦，并将推动结对帮扶工作从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”的转变作为创新突破的方向。

　　《报告》显示，2022年，证券公司继续大力推进消费帮扶工作，在运用各种节日确保帮扶采购力度不打折同时，还大力优化服务端平台建设，深入挖掘消费潜力；通过在产业布局规划等方面提供咨询服务、加强乡村人才培训力度等方面发挥专业优势，围绕对口地区现实情况形成组团式智力帮扶举措；通过务实推进数字技术与乡村振兴帮扶工作相融合，在农业生产数字化、乡村治理数字化上积极作为，加快融合数字帮扶；通过挖掘地方特色文化资源，丰富乡村文化业态，持续丰富文化帮扶，激发美好生活活力；通过探索将生态优势转化成发展优势，积极协调政府、龙头企业、村民等各方力量共同强化生态帮扶创新发展。

发挥优势服务实体高质量发展

提升内功夯实“看门人”责任

　　服务实体经济是证券行业高质量发展的第一要义。随着注册制改革持续深化、IPO及再融资保持常态化、多层次资本市场架构和功能更加完善，2022年证券行业充分发挥资本市场在促进资本形成、发现价格、资源配置、风险管理等方面的重要功能，服务实体经济和投资者取得新成效。

　　《报告》显示，2022年度证券公司服务实体经济实现直接融资5.92万亿元，其中服务357家科技创新企业登陆科创板、创业板、北交所，实现融资4481.57亿元，充分彰显资本市场对科技创新企业的支持力度持续加大；通过公司债、资产支持证券等债权工具实现融资4.55万亿元，并引导金融资源流向经济社会发展的关键领域，切实助力民营企业纾困。

　　服务区域协调发展方面，2022年证券公司聚焦国家长三角一体化发展战略，不断提升区域金融服务能级，更好助力长三角一体化高质量发展；在粤港澳地区，证券公司因地制宜实现对重点地区、重点客群的全方位覆盖与深耕，并通过加强业务布局，为粤、港、澳三地居民和机构提供多元化综合金融服务；在支持京津冀协同发展和雄安新区建设方面，证券公司进一步加强区域网点布局，不断丰富和完善金融产品供给，着力提供更高标准的投融资综合服务。

　　场外市场是我国多层次资本市场中的重要一环。《报告》显示，2022年证券公司在这方面也取得了相当可观的成绩：截至2022年末，累计56家证券公司共报告在34家区域性股权市场开展业务，为企业提供资金、技术等多方位支持；证券公司更加务实地做大做强柜台市场现有产品规模和业务，积极发挥柜台市场在多层次资本市场中的作用；通过发挥中证报价平台优势，推进证券公司场外市场数字化转型，切实服务场外市场发展。

　　“打铁还需自身硬”。证券行业是知识密集型行业，持续推进人才队伍的高质量发展，加强人才密度与能力厚度是行业实现高质量发展的重要保障。2022年，各证券公司持续发力建设高素质人才队伍，推动行业人才高质量发展。

　　《报告》显示，2022年证券公司将“德才兼备、以德为先”作为明确的选人导向，通过完善人才管理机制、搭建能力素质模型为人才引进培养提供可指导的统一标准等举措，坚持在队伍构建的源头上做好质量把控，与此同时还通过紧密结合业务发展战略，优化人才考核评价、选拔任用等工作，严把人才队伍发展质量不放松。面对市场环境的持续变化，证券公司也在持续完善人才内培外引机制并践行“能上能下”的相关举措，持续优化人才布局，打造人才资源竞争优势。

打造绿色证券金融服务体系

积极构建“大投保”格局

　　“绿水青山就是金山银山”。绿色金融作为绿色发展的催化剂和加速器，对于促进实体经济绿色低碳转型、切实把绿水青山转化为金山银山具有积极意义。2022年伴随中国资本市场改革持续深化，证券公司凭借牌照资源和专业优势，已开启了积极响应ESG理念、全面提升自身ESG水平、以绿色金融服务经济发展的新发展阶段。

　　根据《报告》，2022年各证券公司纷纷将ESG纳入证券公司自身管理，在积极开展ESG研究为经济、金融绿色发展贡献研究智慧同时，也通过务实践行ESG投资策略引导更多资金投向绿色领域：2022年度作为绿色公司债券主承销商或绿色资产证券化产品管理人的证券公司共55家，承销（或管理）152只债券（或产品），金额合计1716.58亿元；在环保及电力设备行业中，2022年新增50家绿色企业上市，共计募集资金773.69亿元；在创新绿色金融产品方面，2022年证券公司完成多笔首单创新型绿色债券新品种，促进实体经济高质量、可持续的发展。

　　在助力实现“双碳”目标方面，2022年各证券公司纷纷将双碳战略纳入证券公司整体战略规划，制定碳达峰碳中和行动方案，并根据日常经营需求设立公司碳排目标，定期核算碳排放量，研究制定可持续发展的碳足迹管理工具。在日常经营中，各证券公司也通过鼓励优先利用环保低碳发电和绿色出行模式、加大绿色产品采购力度等举措，营造节能降碳的浓厚氛围。

　　积极构建“大投保”格局、保护中小投资者合法权益是2022年度证券公司履行社会责任的一大重要组成部分，各证券公司在强化投保体系建设、多措并举构筑保护屏障、丰富投教活动提升投教成效等方面持续发力，证券行业投资者服务与保护水平再上新台阶。

　　根据《报告》，2022年各证券经营机构采取多种形式和手段开展证券期货多元纠纷化解工作，协会受理投资者纠纷调解591件，其中达成和解397件，和解金额769.66万元；通过将投保工作融入日常管理、积极强化投保工作宣传阵地建设等举措，证券公司持续加强投资者教育和培训；近年来，5G、人工智能等前沿技术对于证券行业产生了深远影响，在发力投教方面，证券公司也不断加快科技创新应用，为投资者提供多样化的投教产品工具，同时促进行业经营模式、业务流程、产品设计、服务质量的持续优化和深度融合，助力投保工作提质增效。

（文章来源：中国证券报）