中信证券一营业部未严格规范从业人员执业行为被出具警示函

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中信证券一营业部未严格规范从业人员执业行为被出具警示函

2023年10月27日 15:48

来源：上海证券报·中国证券网

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　　天津证监局日前披露了关于对中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

　　经查，该营业部个别从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。

　　该营业部对员工证券经纪业务营销活动管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，天津证监局决定对中信证券该营业部采取出具警示函的监督管理措施。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）

文章来源：上海证券报·中国证券网责任编辑：65

原标题：中信证券一营业部未严格规范从业人员执业行为被出具警示函

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