四川证监局官网10月23日披露的一份行政处罚决定书显示，该局日前对运盛（成都）医疗科技股份有限公司（以下简称运盛医疗）开出罚单，对运盛医疗给予警告，并处以200万元的罚款；对翁松林、申西杰、侯彩文、张慧辉给予警告，并分别处以100万元的罚款；对谢涛、师锐鹏给予警告，并分别处以50万元的罚款。

　　根据上述行政处罚决定书披露的情况，2021年11月，运盛医疗通过其控股子公司丽水运盛虚构贸易业务，虚增2021年度营业收入及利润总额均为779.71万元（扣除增值税，贸易业务按净额法确认）。

　　另外，值得注意的是，运盛医疗已从A股市场退市，公司A股股票终止上市暨摘牌日期为2023年6月29日。

　　运盛医疗收到行政处罚决定书：给予警告 罚款200万元

　　四川证监局官网10月23日披露的一份行政处罚决定书显示，依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，四川证监局对运盛医疗信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均提出陈述、申辩。应当事人的要求，四川证监局于2023年10月17日举行听证会，听取了当事人的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，运盛医疗涉嫌违法的事实如下：

　　2021年11月，运盛医疗通过其控股子公司丽水运盛虚构贸易业务，虚增2021年度营业收入及利润总额均为779.71万元（扣除增值税，贸易业务按净额法确认），分别占当期披露营业收入的15.03%，利润总额的42.97%。运盛医疗的上述行为导致其披露的2021年年度报告存在虚假记载。

　　运盛医疗于2023年4月27日召开第十届董事会第十五次会议、第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于四川证监局对公司采取责令整改措施的整改报告》《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，并于2023年4月29日披露了相关更正公告。

　　上述违法事实，有运盛医疗相关公告、相关人员询问笔录、相关财务资料、相关内部审议资料等证据证明，足以认定。

　　四川证监局认为，运盛医疗上述行为违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。

　　根据《证券法》第八十二条第三款，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条第一款、第三款，《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第十七条规定，对上述违法行为，实际控制人及董事长翁松林全面负责公司管理工作，对定期报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，系直接负责的主管人员；总经理申西杰、时任常务副总经理侯彩文、时任财务总监张慧辉对公司负有管理责任，对定期报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，同时也是虚构贸易业务的直接参与者和执行者，系直接负责的主管人员；监事谢涛、时任丽水运盛董事长师锐鹏参与了虚构贸易业务的资金划转工作，系其他直接责任人员。

　　四川证监局认为，上述违法事实，有运盛医疗相关公告、相关人员询问笔录、相关财务资料、相关内部审议资料等证据证明，足以认定。

　　当事人及其代理人提出如下申辩意见:

　　（一）运盛医疗提出：1.公司收到四川证监局责令整改通知后已积极整改；2.该虚构贸易业务未影响公司核心财务指标；3.公司退市后经营面临重大困难；4.请求从轻、减轻处罚。

　　（二）翁松林提出：个人无力承担罚款，其他意见与运盛医疗一致。

　　（三）申西杰提出：意见与翁松林一致。

　　（四）侯彩文提出：1.对虚构贸易、虚假记载无主观故意，系按照公司领导要求执行，不应认定为主要责任人；2.公司近年均有发生医疗贸易业务，故其对该虚构贸易业务未特别关注；3.对该虚构贸易无主观故意，沟通审计机构在年报中将该虚构贸易收入确认为非经常性损益；4.任职期间勤勉尽责，对虚构贸易、虚假记载事先不知情；5.难以承担罚款金额，请求减轻处罚。

　　（五）张慧辉提出：1.公司近年均有发生医疗贸易业务，故其未对该虚构贸易业务特别关注；2.作为财务总监已按会计准则进行账务审核和财报审核，审核相关合同、资金、发票、货权转移书据，已勤勉尽责；3.直到调查时方知为虚构贸易、虚假记载，不应认定为主要责任人；4.任职期间勤勉尽责，沟通审计机构在年报中将该虚构贸易收入确认为非经常性损益；5.无力负担罚款金额，请求免除处罚。

　　（六）谢涛提出：1.其事前不知悉该虚构贸易业务；2.其作为出纳只是履行资金划转业务职务；3.其作为普通个人，因水平有限，无法掌握该虚构贸易资金的实际走向，也未能察觉虚构贸易业务的异常；4.年报审计已将该虚构贸易收入确认为非经常性损益，故其未提出异议，也无力通过聘请事务所等手段对公司特定业务进行调查；5.罚款将对其生活产生重大影响，请求减轻处罚。

　　（七）师锐鹏提出：1.其未担任公司高管，也未行使公司重要管理职能；2.未参与该虚构贸易合同审核，无法甄别该贸易系虚假业务。3.对于划款行为，主观上无故意，客观上系执行公司意志，未主动完成虚假贸易业务；4.公司近年均有发生医疗贸易业务，故未对该虚构贸易特别关注；5.请求不认定为其他直接责任人；6.难以承受罚款金额，请求减轻处罚。

　　经复核，四川证监局认为，当事人的申辩理由不能成立。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，四川证监局决定：

　　一、对运盛（成都）医疗科技股份有限公司给予警告，并处以二百万元的罚款；

　　二、对翁松林、申西杰、侯彩文、张慧辉给予警告，并分别处以一百万元的罚款；

　　三、对谢涛、师锐鹏给予警告，并分别处以五十万元的罚款。

　　公司已从A股市场退市

　　值得注意的是，运盛医疗已从A股市场退市。

　　今年5月下旬，运盛医疗发布关于收到股票终止上市决定书的公告。公告称，公司于 2023 年 5 月 23 日收到上海证券交易所《关于运盛（成都）医疗科技股份有限公司股票终止上市的决定》（上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕111 号），上海证券交易所决定公司股票终止上市。

　　今年6月，运盛医疗发布关于公司股票终止上市暨摘牌的公告。公告显示，公司A股股票终止上市暨摘牌日期为2023 年 6 月 29 日。

（文章来源：证券时报网）