因担任重大资产重组财务顾问存违规 中信证券及相关负责人遭处罚
9月28日，中国证监会发布《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》及《关于对张剑采取出具警示函措施的决定》。
经查，中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；四是内部控制制度执行不严格。
证监会表示，中信证券上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的相关规定，按照规定，决定对中信证券采取监管谈话的行政监管措施。并督促中信证券应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向证监会提交书面问责报告。
另外，证监会认定，张剑作为中信证券时任并购重组财务顾问业务部门负责人，对上述违规行为负有领导责任，按照规定，对张剑采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
