南京银行报警 券商首席被开除!分析师“不当言论”频惹争议
2022年07月02日 17:44
来源: 上海证券报
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  近日,西部证券分析师的一则聊天记录快速传播,将南京银行推上风口浪尖。其言论在各个微信群迅速发酵,一时间不仅南京银行被引发广泛猜测和联想,分析师本人也陷入舆论漩涡。

  7月1日,南京银行回应相关信息为恶意造谣,已经向公安机关报案。西部证券最新回应称,已对该员工进行合规问责,同时解除劳动合同

 

  南京银行报警!

  西部证券开除分析师

  7月1日,一则涉及南京银行的群聊记录在社交媒体快速发酵,交流内容为西部证券通信首席傅鸣非关于南京银行的一些判断与风险提示。

  在聊天记录流传后,傅鸣非发朋友圈紧急致歉,声明称,相关群聊记录未征得本人同意外发传播,内容并非其专业研究范围,也未经证实,与事实相差很大。此外,傅鸣非也对受此影响的南京银行表示遗憾和歉意。他还提到,今后会聚焦专业,更好地服务好客户。

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  当日晚间,南京银行发布公告表示,相关信息为恶意造谣,公司已经向公安机关报案并将依法追究相关主体的法律责任。

  针对旗下员工不实言论,西部证券最新回应表示,2022年7月1日下午,西部证券关注到包含公司研发中心试用期员工傅鸣非的某团购微信群聊天记录在网络上传播,公司随即对该员工进行了合规问询和调查。经查,该员工于2022年6月30日晚上18:00-18:50,在团购微信群里转发涉及南京银行的网络信息并存在不实言论,该员工并非银行行业研究员,公司未授权其对银行行业进行研究。目前西部证券已对该员工进行合规问责,终止了傅鸣非的试用期,同时解除与其在2022年2月18日签订的劳动合同。

  公开资料显示,傅鸣非为上海交通大学信号与信息处理工学硕士,其自称为“行业老兵”,简历也显示傅鸣非深耕通信行业12年,曾供职于华为,历任无线通信研发工程师、无线解决方案销售经理、云计算解决方案高级拓展经理。不过其分析师的从业经历不足2年,于2020年8月加入民生证券,任通信行业首席,后于2021年11月离职。今年2月,傅鸣非以通信首席的身份入职西部证券。

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  分析师“不当言论”频惹争议

  今年以来,部分券商分析师在社交媒体发布不当言论的行为屡屡引发市场关注。

  6月6日,方正证券分析师谭珺发朋友圈称:“我应该是全网第一个喊4000点的人吧……”,然而谭珺并不是策略分析师,而是方正证券科技研究团队的一员,所以此言论发出之后,在市场上引发了不小的争议。

  去年底,一则浙商证券研究所固收团队关于闻泰科技的声明截图亦曾在网络有着较广的流传。分析师在逞一时口快之余,也引发了相关合规风险。

  根据中证协2020年5月修订的《证券分析师执业行为准则》第二十条规定,“证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体、自媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定,准确地表述自己的研究观点,不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾,也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。”另据Choice数据统计,2019年以来,西部证券未发布关于南京银行的研究报告。

  此外,《证券分析师执业行为准则》第二十二条规定,“证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等,并报备与业务有关的使用记录和发布内容;对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查。”

(文章来源:上海证券报)

文章来源:上海证券报 责任编辑:3
原标题:南京银行报警,券商首席被开除!分析师“不当言论”频惹争议
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