打好规范“底色” 行稳方能致远
2021年05月28日 02:23
来源: 上海证券报
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  证券行业踏上高质量发展之路,不能忘记发展资本市场的初心使命,更不能回避2004年至2007年证券行业综合治理。对于行业来说,这3年走过的是从“死”到“生”的惊险历程。

  券商综合治理工程浩大、情况复杂、耗时漫长,取得了令人瞩目的成绩。3年间共处置31家高风险券商,指导重组了27家风险券商。综合治理过程中逐步形成的一套政策措施、协调机制、工作机制和基础制度,随后被以法律或条例等形式法定化,更为今后证券行业的规范发展、有效监管以及应对危机奠定了坚实的基础。经历过综合治理的证券行业,实现了凤凰涅磐,合规意识不断提高,综合实力得到增强。

  “越规者,规必惩之;逾矩者,矩必匡之。”近年来,监管部门重拳整治证券行业违法违规,起到了极大的警示效应。同时,随着新证券法施行,证监会持续推进“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设,合规理念得到自觉践行。

  在日前召开的中国证券业协会第七次会员大会上,证监会主席易会满再次强调,行业必须始终把合规风控摆在更加突出的位置,不仅要健全与自身发展战略相适应的风险管理架构,夯实证券公司合规展业、行稳致远的制度基础,还要不断完善与注册制相适应的责任体系,形成发行人质量、发行价格等方面的市场化约束机制,切实加强自身的技术、资本、流动性、声誉等方面的风险管理。

  证券行业的高质量发展,必须打好规范的“底色”,行稳方能致远。

(文章来源:上海证券报)

文章来源:上海证券报 责任编辑:DF407
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