一年来金融委“六提”严打资本市场违法行为 多方合力提升监管能效
2021年05月25日 00:03
来源: 证券日报
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  5月21日,国务院金融稳定发展委员会(以下简称“金融委”)第五十一次会议提出,要维护股、债、汇市场平稳运行,严厉打击证券违法行为,严惩金融违法犯罪活动。

  《证券日报》记者据公开资料梳理,自2020年4月7日金融委第二十五次会议以来,金融委公开会议已经8次表态,严打金融领域各类违法行为,其中6次明确提及严打资本市场或证券市场违法行为。

  市场人士认为,金融委多次表态严打资本市场违法行为,既有对中央层面守住不发生系统性金融风险底线要求的落实,也有护航资本市场注册制改革的目的。从实践中来看,随着新证券法和刑法修正案(十一)的实施,以及证券监管部门执法资源的大力投入,监管部门对资本市场违法违规行为的惩处力度显著提升,且打击由点及面,促进形成更为公开透明的资本市场生态环境。

  新证券法威力渐显

  大额罚单频现

  “党的十九大报告提出,健全金融监管体系,守住不发生系统性金融风险的底线。这对金融业健康发展提出了要求,金融委会议多次表态严厉打击资本市场违法违规行为,也是在此背景下提出的。”中国人民大学财政金融学院副院长赵锡军在接受《证券日报》记者采访时表示。

  “当前资本市场处于注册制改革过程中,要保证其顺利推进,需要营造良好的资本市场环境,而加强打击资本市场违法违规行为是改善资本市场环境的重要手段。”中山证券首席经济学家李湛在接受《证券日报》记者采访时表示,财务造假、操纵市场、内幕交易行为的存在,降低了资本市场的有效性,严重损害了中小投资者的利益,监管部门需要持续加大监管力度,营造出更为良性的市场环境。

  自去年以来,随着新证券法和刑法修正案(十一)的正式实施,严打资本市场违法行为的制度基础进一步完善,监管层亦推动其落地实施,适用新证券法的行政处罚逐渐增多。

  5月20日,金正大发布公告称,公司收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,因涉及财务造假,隐瞒关联关系及关联交易等,且违法行为跨越新旧证券法适用的特别情形,证监会依据新证券法,拟对公司及相关责任人员合计处罚755万元,其中金正大被处以150万元罚款。

  据记者梳理,这是证监会开出的适用新证券法的第二张财务造假罚单,在不久前的5月17日,依据新证券法,广东证监局正式下发对广东榕泰的行政处罚决定,公司及相关责任人合计被罚没1450万元。此外,因未在法定期限内披露2019年年度报告,有多家上市公司收到适用新证券法的罚单。

  “从严从快从重处罚是行政处罚改革的重要体现,而罚款是行政监管中相比于监管谈话、出具警示函等处罚方式更为严厉的处罚措施,加大罚款金额是提升资本市场违法违规成本的最佳行政处罚手段,对资本市场违规行为具有更加直接的威慑力。”李湛表示,当前证监会的监管行为体现出“零容忍”的监管态度,在体制机制上加强事中事后监管,对于违规行为加强惩罚力度,从而鼓励资本市场在事前加大合规审查。

  “近年来,证券监管部门对资本市场违法违规行为采取‘零容忍’的态度。”赵锡军表示,一方面完善法治体系,推动修改证券法和刑法,提高违法违规成本,另一方面,则投入大量的执法资源,对欺诈发行、操纵市场和内幕交易等重大违法的典型案例进行深入查处,并广泛宣传,对市场各参与方形成威慑力,维护资本市场“三公”原则,促进形成公开透明的市场环境。

  多方合力

  严打由点到面

  除了行政处罚力度明显加大,随着资本市场立体化追责体系的完善,被行政处罚之后,违法违规行为人受到民事追责和刑事惩戒的概率进一步加大。

  去年7月份,金融委第三十六次会议提出,由证监会会同相关部门建立“打击资本市场违法活动协调工作小组”,形成打击资本市场违法活动合力,共同维护资本市场健康稳定。

  “在执法方面,监管部门推动成立跨部委协调小组,加强行政执法、民事追偿和刑事惩戒之间的衔接和协同,形成打击合力。这种跨部委协调小组将能够提升资本市场纠责效率,提升资本市场违法犯罪行为的打击力度,将会显著优化资本市场生态环境。”李湛表示。

  证监会的一组数据,也从侧面证实“行刑”衔接正在加强,形成执法合力。2020年,证监会向公安机关移送及通报案件线索116件,同比增长一倍。今年以来,证监会移送公安机关追究刑事责任案件98起,数量进一步增长,打击力度持续强化。

  赵锡军认为,新证券法和刑法修正案(十一)正式实施以后,从行政处罚、民事追责再到刑事惩戒方面,都提高了资本市场违法违规的成本,与此同时,形成了完整的立体化追责流程和体系,从证监会到公安机关、再到司法机关,多方形成合力,对资本市场违法违规行为由点到面进行打击,对于净化资本市场生态,具有重要意义。

  国浩律师(上海)事务所律师朱奕奕对《证券日报》记者表示,新证券法和刑法修正案(十一)共同为资本市场深化改革的保驾护航。根据新证券法,证券违法违规行为被行政处罚后,承担民事责任的情形也大幅增加,这均有利于震慑资本市场违法违规行为,在保护投资者合法权益的同时,防范化解金融风险,进而完善现代资本市场的监管体系,提高监管透明度和市场的法治化水平,优化资本市场生态。

(文章来源:证券日报)

文章来源:证券日报 责任编辑:DF537
原标题:一年来金融委“六提”严打资本市场违法行为 多方合力提升监管能效
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