坚持对违法违规“零容忍” 打击有力度也有速度
2021年05月18日 04:43
来源: 证券日报
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  5月15日,“5·15全国投资者保护宣传日”刚启动, 16日,证券监管部门就用实际行动证明了保护投资者权益不只是“说说”,更体现在行动上。

  5月16日,中国证监会表示,针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子中源家居等股票价格立案调查。而这距5月14日证监会对此事启动核查程序仅仅3天的时间。

  笔者认为,这表明了监管层“零容忍”不仅体现在对违法违规行为的打击力度上,也体现在对重大线索监管执法的查处速度上;对涉嫌违法违规行为“露头就查”不仅大大提升了监管执法的效率和效能,而且,也是对投资者合法权益的最佳保护。

  “操纵市场严重侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,必须坚决铲除这类市场‘毒瘤’。”证监会态度坚决,重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为,对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的,证监会将会同公安机关依法彻查严处,绝不姑息。

  数据显示,2020年以来,证监会累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查,同时,一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。

  笔者认为,对违法违规行为的重拳出击一方面是落实“零容忍”要求的具体体现;另一方面,也是深化资本市场改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的必然要求。

  在注册制下,发行端准入方式的市场化改革能否顺利施行,在很大程度上取决于后端的监管执法是否有效。因此,打击违法违规行为也是顺利推进改革的关键所在。

  今年以来,证监会持续加大对违法违规行为的处罚打击力度。统计显示,截至5月14日,今年以来,证监会和地方证监局已经发布69张行政处罚决定书,合计罚没金额13.87亿元。

  与此同时,随着新证券法和《中华人民共和国刑法修正案(十一)》的实施,资本市场违法违规成本显著提升,行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体化追责体系不断完善,共同为全面深化资本市场改革提供强有力的司法保障。

  从投资者保护的角度来看,对于资本市场中的违法违规行为,投资者是最直接的受害者,因此,从严、从快、从重打击资本市场的各类重大违法行为,可以说也是对投资者最好的保护。

  今年是“十四五”的开局之年,笔者认为,在新发展格局下,资本市场的“零容忍”政策将继续升级,同时,监管执法体系、监管效能、立体式追责机制、投资者保护制度等也将得到进一步完善和优化,共同构建一个规范透明、开放包容的良好资本市场生态。

(文章来源:证券日报)

文章来源:证券日报 责任编辑:DF407
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