国都证券违规向保守型客户销售高风险产品 遭责令整改

2018年01月15日 13:16
来源: 中国经济网
编辑:东方财富网

东方财富网APP

  • 方便,快捷
  • 手机查看财经快讯
  • 专业,丰富
  • 一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

  • 提示:
  • 微信扫一扫
  • 分享到您的
  • 朋友圈

  近日,中国证券监督管理委员会北京证监局网站发布公告称,国都证券北京朝阳路营业部销售某专项资产管理计划过程中存在向风险承受能力较低的保守型客户销售高风险金融产品的情况,并且存在客户填列的投资经历与在该营业部的实际投资经历不一致的情况。北京证监局决定责令其限期改正,要求该营业部健全完善内部控制机制。

  以下为全文:

中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书

(国都证券北京朝阳路营业部)

关于责令国都证券股份有限公司北京朝阳路证券营业部限期改正的决定

  国都证券股份有限公司北京朝阳路证券营业部:

  经查,你营业部在销售某专项资产管理计划中,存在以下问题:一是对客户填列的投资经历与在你营业部的实际投资经历不一致的情况,未收集客户的相关资料,予以进一步核实,没有做到真正了解客户的情况。二是在客户回访时,对向风险承受能力较低的保守型客户销售高风险金融产品的情况,未核实销售人员是否存在不适当的推介行为。

  上述问题违反了《证券公司监督管理条例》第29条、《证券公司代销金融产品管理规定》第12条和第18条的相关规定,反映出你营业部存在内部控制不完善的问题。根据《证券公司监督管理条例》第70条,我局决定责令你营业部限期改正,要求你营业部健全完善内部控制机制,切实加强客户适当性管理工作。你营业部应对存在问题予以整改,并于2018年1月31日前就整改落实情况向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服,你营业部可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  中国证监会北京监管局

  2018年1月12日

(责任编辑:DF358)

5819人参与讨论 我来说两句… 举报
  • 名称
  • 最新价
  • 涨跌幅
  • 换手率
  • 资金流入
请下载东方财富产品,查看实时行情和更多数据
点击排行
郑重声明:东方财富网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。东方财富网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-54509984 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/021-24099099