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*ST尤夫成首只解困基金举牌A股自救初见成效

2018年11月09日 17:50
作者:何蕴虹
来源: 时代财经
编辑:东方财富网

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   *ST尤夫(002427)于昨日公告,上海垚阔企业管理中心(有限合伙)(简称为解困基金)以自有资金通过二级市场增持上市公司股份达到19,907,790股,占上市公司总股本5%。

  公告称,解困基金旨在响应党中央关于金融工作服务实体经济的指示精神,以及国家发改委、证监会等部门鼓励市场化债转股的号召,帮助尤夫股份解决或有事项,使之恢复正常经营的专项解困基金。本次权益变动完成后,解困基金存在未来12个月内在价格适当时继续增持上市公司股份的计划。

  19亿解困

  据了解,解困基金由上海泓甄帝通资产管理有限公司、西藏鼎鑫资产管理有限公司、中融国际信托有限公司、上海翼客展国际贸易有限公司、泰州金太阳能源有限公司、武汉天捷盈企业管理中心(有限合伙)共同设立,基金规模为192,210万元。

  公告称,本次权益变动是基于对上市公司在逐步解决自身或有事项后未来发展前景的看好,希望通过持有上市公司股份,获取未来收益,为解困上市公司服务。

  时代财经回顾公司2018年以来公告发现,*ST尤夫经历了被中国证监会立案调查、民间借贷诉讼、内控机制失效、众华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2017年财务报告出具了无法表示意见的审计报告、公司股票被实施其他风险警示和退市风险警示等事项,对公司整体的生产经营造成了一定的影响。深交所也为公司“操碎了心”,发布了多份关注函。

  经济学家宋清辉表示,公司目前的情况,可能会对解困基金本身造成投资风险,带来投资损失。

  诉讼缠身

  据了解,*ST尤夫于2018年1月18日中午以存在重大事项待核实为由停牌。1月19日,*ST尤夫披露,公司及实际控制人颜静刚因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查。同时,公司申请复牌。但午间又以筹划重大对外投资事项为由再度停牌。

  接着,*ST尤夫陆续披露了多份诉讼公告,包括民间借贷纠纷、(金融)借款合同纠纷、保理合同纠纷、合同纠纷、票据追索权纠纷等。其中,民间借贷纠纷数量较多,并引发了一连串的连锁反应。2月7日,公司披露因民间借贷纠纷,公司主要银行账户被冻结,股票需被实施“其他风险警示”,股票简称变更为“ST尤夫”。4月,公司称,由于募集资金账户也遭冻结,募投项目“天花膜项目”也被迫推迟建设。

  4月28日,众华会计事务所(特殊普通合伙)(简称“众华会计”)对公司2017年度财务报表进行了审计,对公司出具了无法表示意见的审计报告。这也导致公司股票简称后来变为“*ST尤夫”。

  耐人寻味的是,当天公司在《董事会关于无法表示意见审计报告的专项说明》中称,在11件民间借贷纠纷中,除(2018)沪01民初288号中作为原告的丁红的5000万元借款本金直接进入公司账户,其他涉诉民间借贷资金均未进入公司账户,而是进入借款主体的指定账户。经公司自查,内部并没有这些借款协议的用印及审批记录,未进行会计账务处理,也未见董事会、股东大会对这些借款协议的审批程序。

  在众华会计出具的否定意见的2017年内部控制审计报告中,称公司在印章管理、资金往来、定期存款管理等存在重大缺陷,似乎对此作出了回答。

  此后,公司涉及诉讼仍在增加。在公司回复深交所关注函中显示,截止5月16日,颜静刚、中技集团涉及诉讼案件共计67件。据公司2018年第三季度报告显示,截至9月30日,公司及控股子公司涉及诉讼、仲裁案件共36起,涉及金额超18亿元,其中5起原告已撤诉,3起已调解。

  其中,公司全资子公司上海尤航因3亿元定期存款被北京银行划扣事件,已向北京银行提起诉讼;公司全资子公司湖州尤夫分别就与上海孤鹰、上海祈尊买卖合同纠纷事项提起诉讼;公司就与中铁中宇及第三人江苏金票通票据返还请求权纠纷事项提起诉讼,上述案件尚未产生判决结果。

  *ST尤夫三季报显示,由于上述种种问题,公司全体董事、监事、高级管理人员声明,无法确定公司是否存在关联交易、关联方资金占用的情况以及是否存在违反规定决策程序向外申请借款、对外提供担保的情况。

  某从事外部审计的人士分析,就公司这种情况,内部控制较为混乱,对于外部审计部门而言,审计难度会很大,即使公司日后落实整改措施,仍有可能怀疑其真实性。

  积极自救

  在从尤夫股份逐步沦为“*ST尤夫”过程中,公司及其实控人也积极进行自救。

  2018年2月28日,公司披露公司间接控股股东中技集团现有股东颜静刚、杨影与中商云南签订了《收购意向协议》,拟将其合计持有的中技集团100%股份以协议方式转让给中商云南。

  3月,公司披露公司间接控股股东苏州正悦、尤夫控股与航天资产签订了《收购意向协议》,苏州正悦拟将其持有的尤夫控股全部股权转让给航天资产、航天资产一致行动人及其指定的第三方,后者拟达到取得公司控制权的目的。航天资产是中国航天科工集团公司的投融资平台。目前,该事项仍未最终确认。

  值得一提的是,截止9月末,公司实际控制人所间接持有的公司股权已全部质押并被轮候冻结。公司在三季报中称,若上述全部股权存在被司法强制执行,将引致公司控制权发生变更的风险。

  此外,据了解,3月公司间接控股股东苏州正悦、中融信托、华融粤控、晋中银行、西藏鼎鑫共同签订了基金规模为64亿元的《基金设立意向协议》,优先用于解决尤夫股份的或有债务,及以协议转让的方式收购尤夫股份第二大股东佳源有限公司(持股比例7.22%)、第三大股东中融国际信托有限公司(持股比例6.99%)及尤夫股份中高层管理人员增持的股份或其收益权(持股比例9.58%),预计合计占尤夫股份总表决权的23.79%。

  9月,公司披露该基金设立进展中基金规模、出资人、资金用途均与原计划存在较大差异,泰州金太阳、中融信托、上海翼客展、西藏鼎鑫及上海泓甄帝通共同发起设立了上海垚阔企业管理中心(有限合伙),基金规模为9.1亿元。

  深交所就此事对公司发了关注函,公司于10月回应,这是因为自签署日至今已有半年,市场状况和各出资人自身情况均发生了变化,故部分出资人出现变动。

  *ST尤夫三季报显示,解困基金已经与苏州正悦企业管理有限公司完成了标的金额合计约6.69亿元的或有债权转让协议签署且支付了部分款项,但解困基金有可能无法完全覆盖公司的全部或有负债。

  11月7日,公司收到基金普通合伙人上海泓甄帝通的通知,基金的有限合伙人中融国际信托有限公司新增认缴出资37,500.00万元。同时,武汉天捷盈企业管理中心(有限合伙)作为新的有限合伙人认缴出资63,700.00万元。基金合伙人认缴出资总额增加至192,210.00万元,这也是前文所提到的事件。

  值得注意的是,解困基金与“中融-证赢130号集合资金信托计划”存在一致行动关系,“中融-证赢130号集合资金信托计划”,持有尤夫股份27,830,000股股票,占尤夫股份总股本的6.99%,信息披露义务人和“中融-证赢130号集合资金信托计划”合并计算持股比例达到11.99%。

  针对解困基金未来发展情况,时代财经于11月9日与*ST尤夫有关人士取得了联系,但截至发稿,对方并未做出任何回应。但该公司曾于今年10月在回复深交所关注函时称,上海垚阔为专业第三方管理的解困基金,未来不会谋求上市公司控股权。

  另外,关注函中也提到解困基金出发点是协助上市公司的部分债权人实现间接债转股。*ST尤夫解释,这是指公司部分债权人通过债权出资或转让等方式,将其对上市公司的债权转化为解困基金的基金份额,进而间接持有解困基金后续通过增持获得的上市公司股份,并分享该等股份收益。

  在持续自救的过程中,*ST尤夫股价也实现了一定程度的反弹。据choice数据显示,公司今日收16.87,涨4.78%。与年初相比,跌幅也大幅收窄。

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(数据来源:数据,制图:时代财经)

(文章来源:时代财经)

(责任编辑:DF386)

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