输送不正当利益、违规荐股 华创证券一营业部及涉事员工收警示函
根据福建证监局在2025年12月23日发布的公告，华创证券员工钟艺聪收到了证监局出具警示函的行政监督管理措施。
经查，钟艺聪在华创证券有限公司漳州胜利东路证券营业部从业期间，从事代销金融产品活动，存在向个别客户承诺本金不受损失、出现亏损时提供经济补偿、输送不正当利益等行为，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供证券投资建议。
上述行为违反了相关规定。根据相关法律法规，福建证监局决定对钟艺聪采取出具警示函的措施。
此前，福建证监局已在12月18日发布行政监管措施决定书，对华创证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部采取出具警示函。
决定书显示，上述违规行为，反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。
针对以上问题，福建证监局决定对华创证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。
（文章来源：深圳商报·读创）
