据中国证监会江苏监管局12月17日公告，其对陈炯采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，经查，陈炯在财通证券股份有限公司无锡永乐路证券营业部从业期间，存在在微信群中提供、传播误导客户的信息，未向客户充分提示证券交易的风险、操作客户账户等行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款,《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条、第十二条第一项、第二项以及第二十六条第一款的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款,《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定，江苏证监局决定对陈炯采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　今年以来，财通证券已多次收到监管罚单。

　　今年11月，浙江证监局对财通证券采取责令改正的措施。罚单显示，公司标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整，违背了场外衍生品挂钩标的从严、动态管理的监管要求；投资者资质年度复核工作不到位，未能落实常态化复核要求，意味着部分投资者可能不符合业务参与条件却持续交易等。

　　9月，因财通证券在境外子公司管理方面存在问题，财通证券及公司总经理助理、财通证券（香港）时任董事长钱斌分别被采取出具警示函的行政监管措施。

　　2月，中国人民银行浙江省分行发布行政处罚公告，其中，财通证券及两位时任合规人员被罚款共计203.1万元，并公示三年，成为新年券商反洗钱首份罚单。具体来看，财通证券存在未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情形。

　　资料显示，财通证券位于浙江杭州，前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市，是浙江唯一省直属券商。

　　三季报显示，前三季度公司实现营业总收入50.63亿元、归母净利润20.38亿元，同比分别增长14%和38.4%。

　　相比之下，财通证券投行和资管业务则表现不佳。三季报显示，公司前三季度投行净收入2.77亿元，同比下降29.2%；前三季度资管业务净收入9.57亿元，同比下降18.9%。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）