深圳海峡资产公司及其法人收证监局警示函，涉私募基金业务违规
近日，深圳证监局发布关于对深圳海峡资产管理有限公司、孙俊杰采取出具警示函措施的决定。
经查，深圳海峡资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；二是未按照合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资权益的重大信息。孙俊杰担任深圳海峡资产管理有限公司法定代表人，领导、实施了未按照合同约定向投资者进行信息披露的违规行为，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。
相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第二款、第十六条第一款、第二十四条及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第八项的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳海峡资产管理有限公司、孙俊杰采取出具警示函的行政监管措施。
来源：读创财经
（文章来源：深圳商报·读创）
