广州万隆证券被责令改正 涉多项违规行为
蓝鲸新闻12月9日讯，近日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布了一项行政监管措施决定书，剑指广州市万隆证券咨询顾问有限公司。
决定书显示，该公司在开展证券投资顾问业务过程中存在以下违规行为：一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是合规系统建设不完善；三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；五是向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；六是部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
针对以上问题，中国证券监督管理委员会广东监管局决定对广州市万隆证券咨询顾问有限公司采取责令改正的监管措施。
（文章来源：蓝鲸新闻）
