近日，四川证监局公告，对瑞达期货股份有限公司乐山营业部出具警示函。

　　经查，该营业部存在两项违规事项：

　　一是，期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行，空白合同使用监督机制不完善。

　　二是，居间人管理存在缺陷，将非居间人开发的客户调整成为居间人名下客户。

　　四川证监局指出，上述情况反映出营业部内控管理不完善。

　　根据规定，现决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，四川证监局强调，该营业部应进一步加强内部控制，提升合规和风险管理水平，并于收到决定书后30日内向该局提交书面报告。

　　今年以来，瑞达期货频被监管“敲打”。

　　8月8日，厦门证监局披露一则关于对瑞达期货采取责令改正措施的决定。瑞达期货未对部分外部接入信息系统开展合规评估，未妥善保存外部接入信息系统合规评估材料，违反了相关规定。

　　4月30日，厦门证监局一次性对瑞达期货采取出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查次数措施的决定，直指其子公司瑞达新控资本管理有限公司存在会计核算不规范问题。该子公司以前年度部分贸易类业务收入确认不符合《企业会计准则》，导致公司有关年度定期报告披露的财务数据不准确。

　　资料显示，瑞达期货股份有限公司创建于1993年，经营范围涉及金融期货经纪、商品期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、风险管理业务等。2019年，瑞达期货登陆深交所。

　　二级市场上，瑞达期货股价走出2连板，12月5日涨停后，12月8日开盘再次涨停，最新股价报29.38元/股，总市值130.75亿元。

　　瑞达期货12月7日晚披露股价异动公告称，公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。经自查，公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。

　　需要注意的是，此前，公司在投资者互动平台表示，公司致力于成为具有国际竞争力的衍生品投行，收购一家券商股权是实现该愿景的重要一环。目前，公司仍在寻找合适的标的公司，对标的公司的选择没有地区限制。

　　业绩方面，今年前三季度，公司实现营业总收入16.21亿元，同比下降2.87%；归母净利润3.86亿元，同比增长42.15%；扣非净利润3.83亿元，同比增长45.29%；经营活动产生的现金流量净额为-20.19亿元。

（文章来源：深圳商报·读创）