违规操作频发 厦门名士智励私募及法人苏毅君被警示
根据厦门证监局在2025年9月9日发布的公告，厦门名士智励私募基金管理有限公司及其法定代表人、总经理苏毅君因违规行为受到出具警示函的监管措施。
公告指出，厦门名士智励在开展私募基金业务中存在多项违规情形。具体违规情况包括，安排不具备基金从业资格的员工参与私募基金募集业务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款的规定。
此外，公司未严格执行基金合同中关于投资冷静期及回访确认的相关约定，风险控制措施不到位，个别从业人员对投资者提供合格投资者证明材料进行不适当引导，并向投资者提供可能导致其无法准确理解私募基金风险的基金分红信息。
这些行为未能充分履行谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。根据《私募监管办法》，厦门证监局决定对名士智励及苏毅君采取出具警示函的措施，并将相关情况记入诚信档案。
（文章来源：财中社）
