4月23日，广西证监局发布关于对光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定。公告显示，该营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。

　　广西证监局表示，上述情形不符合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第一项、《证券公司融资融券业务管理办法》第四条第五项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第四项规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条规定，决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　广西证监局要求该营业部高度重视上述问题，引以为戒，切实整改，强化人员管理，开展违规问责，完善内部合规管理，切实提升规范运作水平，杜绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向提交书面报告。

　　据公司官网，光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）成立于1996年，总部位于上海，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，也是中国光大集团股份公司的核心金融服务平台之一。光大证券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市（股票代码：601788.SH/06178.HK），是一家A+H股上市券商。

　　2024年，光大证券裁撤了15家营业部，营业部数量从242家降至227家。与此同步，经纪业务人员规模也有所缩减，较2023年减少241人，降至4957人。

　　光大证券2024年年报数据显示，2024年实现营业收入95.98亿元，同比下降4.3%；归母净利润为30.58亿元，同比下降28.4%。

　　主营业务方面，光大证券业绩表现分化明显，经纪、自营业务均实现增长，投行、资管业务均出现下滑。

（文章来源：深圳商报·读创）