顾天鹏因违规行为被江苏证监局出具警示函
2025年01月27日 19:50
来源: 财中社
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  财中社1月27日电根据江苏证监局在2025年1月27日发布的公告,顾天鹏因在弘业期货(001236)任职期间,私自通过个人微信向客户提供有关期货的交易品种、交易价格、交易方向的建议与指导,未充分揭示期货交易风险。

  根据《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第二十九条的规定,江苏证监局决定对顾天鹏采取出具警示函行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

(文章来源:财中社)

文章来源:财中社 责任编辑:73
原标题:顾天鹏因违规行为被江苏证监局出具警示函
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2025-01-31 21:25:18 来自 安徽
顾天鹏因违规行为纯属于个人行为跟公司有鸟的关系有业绩在也不知道怕个鸟
置顶 删除 举报 评论 1
2025-01-29 02:57:19 来自 浙江
1月24日的事情
置顶 删除 举报 评论 点赞
2025-01-28 20:51:52 来自 四川
有猫腻
置顶 删除 举报 评论 点赞
2025-01-28 10:01:29 来自 河北
这货是谁?不会是个业务员吧?
置顶 删除 举报 评论 点赞
2025-01-28 05:28:10 来自 山东
最烦这种皮大点事就崩出来唱空,为了三瓜两枣的获得存在感的小丑
置顶 删除 举报 评论 2
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