据券商中国记者不完全统计，1月17日晚间，证监会及各地证监局共给5家券商集中开出了9张罚单，事由主要涉及保荐投行项目业绩变脸、私募基金托管业务管理存在不足、营业部展业存在违规情况，相关从业人员亦同步领罚。

　　上市公司业绩变脸，保荐人收罚单

　　本周，证监会公布的两则券商罚单同时指向了投行业务，准确来说是瞄准了刚上市就玩业绩变脸的保荐项目。

　　其中，广发证券保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司（发行人）首发项目，发行人证券发行上市当年即亏损；而华英证券保荐的苏州春秋电子科技股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

　　按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，广发证券和华英证券双双被采取出具警示函的行政监督管理措施，四位保荐代表人也收到证监会的“邀请”——限时前来接受监管谈话。

　　证监会一直高度关注上市当年就“业绩变脸”的问题，严格压实中介机构“看门人”责任，要求保荐机构加强把关、审慎推荐。监管谈话甚至算不上是很严重的惩罚。

　　事实上，此前在2022年的12月、3月，2021年的4月，都曾有多位保荐代表人因为这一原因被监管“拉黑”3个月，期间中止审查由其出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

　　私募托管管理不足，遭警示

　　同一时间，华安证券也收到了安徽证监局的警示函，这一次是私募托管业务。

　　安徽证监局指出，在私募基金托管业务方面，华安证券存在部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时等问题。

　　同时，在员工管理方面，华安证券也存在未能有效规范个别工作人员执业行为的问题，反映出公司合规管理不到位。

　　综合来看，安徽证监局决定对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要求其认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，提交书面整改和问责报告。

　　此外，华安证券托管业务总部负责人刘某乐，由于对相关业务负有直接管理责任，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　2024年半年报显示，华安证券于2020年7月获得了证券投资基金托管业务资格。“2024年上半年，公司积极适应从严监管的私募行业发展动态，以合规为前提拓展机构托管业务”，报告期内，华安证券机构交易资产、股基交易量及占比保持增长，专业化交易、基金托管合计业务收入同比增长34%。

　　无证营业、私设外账，营业部负责人被罚

　　“经查，你营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽、合规和账户业务办理岗员工参与客户营销的问题。”重庆证监局在1月17日公布的一则罚单中写道。

　　为此，华龙证券股份有限公司重庆永川人民大道证券营业部被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。重庆证监局要求该营业部立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，规范费用管理和员工执业行为，提高合规管理水平，并按时提交书面整改报告。

　　与此同时，时任营业部负责人牛某，由于对上述问题负有直接责任，同样被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。“你应切实强化证券基金合规知识学习，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。”重庆证监局强调。

　　同一时间内，中天证券股份有限公司朝阳友谊大街证券营业部也收到了监管警示函。经查，该营业部存在：未告知投资者适当性不匹配的情况、客户经理从事回访工作、证券投资顾问业务推广和服务提供环节留痕记录不完整、未及时报送反洗钱负责人员相关信息等问题。

　　辽宁证监局表示，决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要求其采取切实有效措施进行整改，和按时提交书面报告。

（文章来源：券商中国）