事涉11项违法违规 工商银行私人银行部被罚950万元
上证报中国证券网讯（记者马慜）1月15日，国家金融监督管理总局官网披露的行政处罚信息显示，上海金融监管局对工商银行股份有限公司私人银行部处以罚款950万元，主要涉及以下11项违法违规事实：股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财业务未进行独立尽职调查与风险评估、理财资金违规投资于高风险金融产品、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规用于归还本行贷款、理财投资合作机构名单制管理严重违反审慎经营规则、投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财投资业务管理体系严重违反审慎经营规则、员工行为管理严重违反审慎经营规则、代理销售业务严重违反审慎经营规则。
与此同时，时任工商银行私人银行部理财产品部兼投资管理部副总经理欧阳至伟被处以警告并罚款7万元，主要是因投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规投资于高风险金融产品。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
