蓝鲸新闻1月15日讯，近日，上海金融监管局连开5张罚单，剑指太平财险上海分公司及其相关责任人，以及中国银行股上海市杨浦支行、工商银行私人银行部等机构。

　　太平财险上海分公司的主要违法违规事实包括：利用开展保险业务为其他机构牟取不正当利益，以及跨省、自治区、直辖市经营保险业务。上海金融监管局对太平财险上海分公司警告并罚款24万元。 王晔，时任太平财险上海分公司企业客户部/重要客户部负责人，对公司利用开展保险业务为其他机构牟取不正当利益事项负有责任。上海金融监管局对王晔警告并罚款7万元。

　　中国工商银行股份有限公司私人银行部的主要违法违规事实包括：股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财业务未进行独立尽职调查与风险评估、理财资金违规投资于高风险金融产品、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规用于归还本行贷款、理财投资合作机构名单制管理严重违反审慎经营规则、投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财投资业务管理体系严重违反审慎经营规则、员工行为管理严重违反审慎经营规则、代理销售业务严重违反审慎经营规则。上海金融监管局对该行罚款950万元。

　　欧阳至伟，时任中国工商银行股份有限公司私人银行部理财产品部兼投资管理部副总经理，对公司投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规投资于高风险金融产品等事项负有责任。上海金融监管局对欧阳至伟警告并罚款7万元。

　　中国银行股份有限公司上海市杨浦支行的主要违法违规事实为：向资本金不到位的项目发放贷款。上海金融监管局对该行罚款35万元。

（文章来源：蓝鲸财经）