因开展证券投资咨询业务存违规行为 和信证券天津分公司被监管责令改正
1月14日，天津证监局发文称，经查，和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司（以下简称“和信证券天津分公司”）在开展证券投资咨询业务过程中，存在部分未在中国证券业协会注册登记的人员通过企业微信接触客户，向客户提供营销、客服服务；部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员通过微信视频公众号讲解投资策略，分析市场板块行情；个别投资顾问人员在向客户提供投资顾问服务时，未告知客户姓名及其登记编码；证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中存在不实、误导性的营销宣传的情况，违反了相关规定。
根据有关规定，天津证监局决定对和信证券天津分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，天津证监局指出，郭勇在担任和信证券天津分公司负责人期间，作为直接负责的主管人员，未按照规定勤勉尽责，对上述问题负有领导和管理责任。根据有关规定，天津证监局决定对郭勇采取出具警示函监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：北京商报）
