今日，深圳证监局发布一则罚单指向平安证券股份有限公司（下称“平安证券”）。

　　经查，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：个别分支机构合规人员配备不到位；对营销宣传推介材料审核把关不严；未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形；相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分等。由此，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

(图片来源：深圳证监局）

　　记者关注到，去年平安证券也数次收到罚单。譬如，3月，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元罚款，据悉，边某元控制他人账户违法交易股票3.29亿、亏损474.05万元。

　　2月，证监会曾对平安证券采取出具警示函。经查，平安证券在债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩。此外，个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。

　　根据监管要求，承销机构在公司债券承销各环节均不得承诺发行价格或利率，不得将发行价格或利率与承销费用直接或间接挂钩，不得承诺以包销以外的方式购买公司债券。在确定公司债券承销费用时，不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。

　　当前，平安证券与方正证券正在推进合并进程中，不过，近一年来并未有新的实质进展。2022年12月，方正证券控股股东变更为新方正集团，持有新方正集团66.5%股权的中国平安间接控制方正证券。2024年3月的业绩说明会上，针对投资者提问的与平安证券合并传闻，方正证券董事长施华表示，会与各方一起，从股东、投资者价值最大化出发，根据方正集团重整投资协议以及监管要求，按节奏推进相关工作。

（文章来源：蓝鲸财经）