因公司合规管理覆盖不到位 中信建投证券被监管责令改正
1月10日,北京证监局发布公告表示,中信建投证券衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善,反映公司合规管理覆盖不到位,违反规定,北京证监局决定对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施。
另外,据北京证监局发布的《关于对庆小飞采取出具警示函行政监管措施的决定》中指出,中信建投证券衍生品业务内控管理不完善,存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为,庆小飞作为业务部门人员负有直接责任,北京证监局决定对庆小飞采取出具警示函的行政监管措施。
(文章来源:北京商报)