浙商证券被责令增加内部合规检查次数
财中社1月10日电根据浙江证监局在2025年1月10日发布的公告，浙商证券（601878）被采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。经查，公司存在多项违规行为，包括为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；干预控股公司的资产管理计划独立性运作。
这些问题表明浙商证券的合规内控管理不到位，违反了相关管理办法。根据相关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，要求该公司在2025年1月至2025年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向浙江证监局报送合规检查报告。
（文章来源：财中社）
