1月8日，记者获悉北交所最新一期《发行上市审核动态》已于近日发布，其中披露了2024年的监管情况。

　　审核动态显示，2024年1至12月，北交所受理66家企业的公开发行并上市申请，上市委审议通过24家，证监会注册通过20家，上市23家，终止审核77家，公开发行累计募资（不含行使超额配售选择权）41.41亿元。

　　据统计，2024年1至12月，北交所针对6家申报项目中存在的中介机构执业质量问题，采取出具警示函3次、口头警示10次、要求提交书面承诺5次，涉及5家发行人、4家保荐机构、12名保荐代表人、10名签字注册会计师等。

　　2020年4月27日至2024年12月31日，北交所对44家申报项目中的信息披露违规和中介机构执业质量问题进行了严格监管，共出具警示函24次、约见谈话4次、口头警示65次、要求提交书面承诺6次，涉及41家发行人、9家保荐机构、86名保荐代表人、24名签字注册会计师。同时，针对43家申报项目中的中介机构执业质量问题，记录了43次执业质量负面行为，涉及31家保荐机构。

　　此外，审核动态还披露了北交所近期在实施保荐业务现场督导工作中主要发现的三大问题，包括保荐机构未对验收单的异常情形进行充分核查、核查程序对中小集成商客户覆盖不足、保荐机构对于发出商品的函证程序不审慎。

（文章来源：广州日报）