内控体系和制度不健全 宏信证券被四川证监局警示
日前，宏信证券被四川证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。
经查，宏信证券存在以下问题：一是投行内控体系和制度不健全；二是投行项目利益冲突审查流程不完善；三是质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；四是对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；五是投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。
四川证监局指出，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四十条第一款、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第二十条、第四十五条、第五十七条第二款、第六十一条、第六十六条的规定。
按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，四川证监局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
据官网介绍，宏信证券有限责任公司前身为和兴证券经纪有限责任公司，于2001年8月经中国证监会批准由四川省的6家信托投资机构剥离证券资产合并成立。2012年11月，经四川省工商行政管理局核准，公司名称更名为宏信证券有限责任公司。
宏信证券设有9家分公司，分别设立于北京、上海、四川、西安、武汉、南京、苏州、青岛、常州；所属证券营业部40余家，员工1000余人。
（文章来源：深圳商报·读创）
