天津农商银行被责令改正！基金销售业务多项违规
【大河财立方消息】1月4日消息，天津证监局日前发布《关于对天津农村商业银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
经查，天津农村商业银行基金销售业务存在以下情形：
一、基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格，且未向天津证监局进行任职备案；基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。
二、未对原基金销售业务负责人进行离任审查。
三、内部控制机制不健全。一是未指定专门合规风控人员对基金销售业务的经营运作情况进行审查、监督和检查，基金销售业务部门合规风控人员同时负责基金销售业务管理工作。二是未对2023年新销售基金产品进行合规审查，未出具合规审查意见。三是基金销售业务相关内部制度更新修订不及时。
根据相关规定，天津证监局决定对天津农村商业银行采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。天津农村商业银行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并在收到本决定书之日起30日内书面向天津证监局报告整改情况。
（文章来源：大河财立方）
