华安证券合肥营业部及其时任负责人李杰被出具警示函
财中社1月3日电根据安徽证监局在2025年1月3日发布的公告，华安证券（600909）合肥高新区证券营业部及其时任负责人李杰收到出具警示函的行政监管措施。经过调查发现，营业部未能有效规范员工的执业行为，具体表现为员工长期使用办公场所的电脑进行代客理财下单操作，这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的相关规定。
李杰作为营业部的负责人，对该问题负有管理责任，违反了《合规管理办法》第十条第一款的规定。监管机构要求营业部采取切实有效的整改措施，强化员工执业行为管理，完善内部控制机制，以确保合规经营。若对该监督管理措施不服，营业部和李杰可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
（文章来源：财中社）
