杜万虎被安徽证监局出具警示函
财中社1月3日电根据安徽证监局在2025年1月3日发布的公告，杜万虎因其在证券从业期间私下接受客户委托买卖证券的行为，受到监管措施。该行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
根据《合规管理办法》的相关条款，安徽证监局决定对杜万虎出具警示函，并将此信息记入证券期货市场诚信档案。杜万虎如对该监管措施不服，可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需要注意的是，复议与诉讼期间，该监督管理措施将不停止执行。
（文章来源：财中社）
