万和证券安徽分公司时任负责人戎本翔被出具警示函
财中社1月3日电根据安徽证监局在2025年1月3日发布的公告，戎本翔因万和证券股份有限公司安徽分公司在企业微信管理方面存在问题而受到出具警示函的监管措施。具体而言，部分外部人员被错误认定为分公司员工，并在群组中进行荐股活动，显示出分公司的合规管理不足。
戎本翔作为时任负责人，因违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定，负有直接责任。根据相关规定，此次监管措施将记入证券期货市场诚信档案。若对该措施不服，戎本翔可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
（文章来源：财中社）
