鼎力盛合因违规被罚33万元，时任法定代表人受警告并被罚12万元
财中社1月3日电根据中国证券监督管理委员会深圳监管局在2025年1月3日发布的行政处罚决定书〔2024〕21号，深圳市鼎力盛合投资管理有限公司及其时任法定代表人、总经理、执行董事梁先平因违反私募投资基金监管法规被处罚。调查显示，鼎力盛合在2015年6月15日至2016年1月11日期间，未对募集完毕的资金1.12亿元办理备案手续。此外，公司未按约定向投资者提供信息，且所提供的信息存在重大遗漏和虚假记载。
在处罚决定中，深圳市鼎力盛合投资管理有限公司被处以33万元罚款，并被责令改正。同时，梁先平也受到警告，并被处以12万元罚款。具体而言，因未依法办理基金备案手续，鼎力盛合被罚10万元，梁先平被罚3万元；未按约定向投资者提供信息的行为，公司被罚20万元，梁先平被罚6万元；未留存投资者适当性管理材料的行为，公司被罚3万元，梁先平被罚3万元。处罚决定书要求当事人自收到决定之日起15日内汇交罚款。
（文章来源：财中社）
