天津农商银行陈一因违规被证监局警示

行情中心

指数期指期权个股板块排行新股基金港股美股期货外汇黄金自选股自选基金

数据中心

资金流向主力排名板块资金个股研报新股申购转债申购北交所申购 AH股比价年报大全融资融券龙虎榜限售解禁 IPO审核大宗交易估值分析

首页 > 财经频道 > 正文

天津农商银行陈一因违规被证监局警示

2025年01月02日 17:02

来源：财中社

小中大

东方财富APP

方便，快捷

手机查看财经快讯

专业，丰富

一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

提示：

微信扫一扫

分享到您的

朋友圈

　　财中社1月2日电根据天津证监局在2025年1月2日发布的公告，陈一因在天津农村商业银行股份有限公司担任基金销售业务部门负责人期间存在违规行为，被采取出具警示函的监督管理措施。

　　具体来说，陈一未取得基金从业资格且未向监管部门进行任职备案。此外，天津农村商业银行股份有限公司未指定专门合规风控人员对基金销售业务进行审查、监督和检查，导致陈一对该违规问题负有直接管理责任。这些行为违反了相关法规，天津证监局决定将此情况记入证券期货市场诚信档案。若陈一对该措施不服，可以在规定时间内提出行政复议申请或提起诉讼。

（文章来源：财中社）

文章来源：财中社责任编辑：73

原标题：天津农商银行陈一因违规被证监局警示

郑重声明：东方财富发布此内容旨在传播更多信息，与本站立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

东方财富网

分享到微信朋友圈

打开微信，

点击底部的“发现”

使用“扫一扫”

即可将网页分享至朋友圈