1月2日晚，上海证券交易所并购重组审核委员会发布公告，定于2025年1月9日召开2025年第1次并购重组审核委员会审议会议，审议国泰君安证券股份有限公司发行股份购买资产事项。
同日，国泰君安、海通证券发布公告，收到上交所出具的落实函，上交所对本次交易的申请文件进行了审核，并要求公司及时提交《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（上会稿）》（下称“草案（上会稿）”）。
国泰君安、海通证券及相关中介机构按照落实函的要求，及时提交草案（上会稿）等相关文件，于2025年1月2日在上交所网站披露了草案（上会稿）。相较公司于2024年12月30日披露的草案（修订稿），草案（上会稿）主要修订情况为更新封面“上会稿”名称、更新文件落款日期等。
截至目前，国泰君安、海通证券的合并重组已走完全部公司治理程序，尚需履行的决策及审批程序包括但不限于：
1、本次交易尚需香港联交所对作为换股对价而发行的国泰君安H股在香港联交所上市及允许交易的批准；
2、本次交易尚需获得上交所审核通过及中国证监会批准、核准、注册；
3、本次交易尚需获得必要的境外反垄断、境外外商投资或其他监管机构的审查通过；
4、相关法律法规所要求的其他可能涉及的必要批准、核准、备案或许可。
此前，12月30日晚间，国泰君安、海通证券同步回复了上交所关于本次合并重组的审核问询。回复公告显示，两家公司将加快业务整合，在本次交易后尽快完成营运整合过渡，并按照监管机构要求推进包括子公司在内的各类牌照整合、业务划分等工作，实现业务、客户的整体迁移合并；合并后公司将持续强化服务的专业性、业务的协同性、战略的敏捷性，提升核心竞争力，实现综合实力全面领先。
投资者权益保护方面，后续两家公司将在现金选择权、收购请求权开始申报日的至少5个交易日前披露实施公告，明确相关方案简介、股权登记日、申报期限、申报方式及具体申报要求、公司股票及其衍生品种停复牌安排等相关事项，并在申报首日和截止日披露提示性公告。
（文章来源：上海证券报）
