合规内控不完善 长城国瑞证券被责令改正
中证网讯（记者赵中昊）12月26日，厦门证监局披露了对长城国瑞证券采取责令改正措施的决定。经查，长城国瑞证券存在员工投资行为管控有效性不足，首席信息官长期空缺，私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善的问题。
根据《证券公司监督管理条例》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关规定，厦门证监局决定对长城国瑞证券采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。厦门证监局要求，公司应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，证监局将视情况进行检查验收。
公开资料显示，长城国瑞证券前身为1988年成立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司。
年报数据显示，2023年，长城国瑞证券实现营业收入3.40亿元，较2022年同期增长23.97%；实现归母净利润1.05亿元，较2022年同期增加2.38亿元。
（文章来源：中国证券报·中证网）
