兴证证券被出具警示函
财中社12月27日电根据福建证监局在2024年12月27日发布的公告，兴证证券资产管理有限公司因内控管理不到位而受到出具警示函的行政监管措施。经查，该公司存在多个问题，包括部分单一资管计划为银行理财规避监管要求提供便利、债券池管理不到位、股票投资管理有待完善、投诉处理流程有待优化、薪酬递延政策执行不到位，以及个别单一资管产品信息披露不完整等。
这些问题违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等相关规定。兴证证券资产管理有限公司需在收到决定书后30日内提交书面整改报告，并采取有效措施提升私募资管业务的合规运作水平。如对该措施不服，公司可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。
（文章来源：财中社）
