根据广西证监局在2024年12月27日发布的公告，国海证券（000750）因个别员工曾存在违规买卖股票及私下接受客户委托买卖证券，受到出具警示函的行政监管措施。此行为反映出该公司在规范工作人员执业行为方面存在不足，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

　　广西证监局要求国海证券在接到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并强调需切实整改，加强对从业人员的行为管理，防止类似问题再次发生。

　　根据广西证监局在2024年12月27日发布的行政处罚决定书，韦振庚因违法买卖股票行为受到处罚。韦振庚于1973年出生，曾在国海证券（000750）工作，期间利用其姐姐的证券账户进行股票及可转债交易，交易金额达到1638万元，最终亏损77万元。

　　经调查，韦振庚的行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的相关规定，构成了《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。根据处罚决定，韦振庚被责令处理非法持有的证券，并处以5万元罚款。韦振庚需在收到处罚决定书之日起15日内将罚款汇交至指定银行账户，并可在规定期限内申请行政复议或提起行政诉讼。

　　根据中国证券监督管理委员会广西监管局在2024年12月27日发布的行政处罚决定书〔2024〕3号，何继兴因其违法买卖股票行为被处以罚款3万元。何继兴于2012年9月至2022年11月在国海证券（000750）工作期间，利用配偶的证券账户进行交易，交易金额达到461万元，最终导致亏损18万元。

　　调查显示，何继兴在此期间使用营业部电脑和个人手机操作该账户，违反了《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定。处罚决定要求何继兴在收到决定书后15日内缴纳罚款，并说明如对处罚决定不服，可以在60日内申请行政复议或提起行政诉讼。

　　今年5月14日，江苏证监局披露称，国海证券在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵）2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督导期出具的2017-2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。林举、唐彬作为该项目的持续督导保荐代表人,对上述违规事项负有主要责任。因此，江苏证监局对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监管措施。

　　同一日，因同一原因，深交所决定对国海证券股份有限公司、林举、唐彬给予通报批评的处分，并记入诚信档案。

　　国海证券三季报显示，前三季度公司的营业收入为29.2亿元，同比下降3.56%；归属于上市公司股东的净利润为1.84亿元，同比下降53.04%。

（文章来源：深圳商报·读创）