银河证券因管理问题被出具警示函
财中社12月27日电根据中国证监会北京监管局在2024年12月27日发布的公告，银河证券股份有限公司因存在衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善的问题，被采取出具警示函的行政监管措施。具体问题包括对个别客户的交易目的及资金来源核查不足，以及部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。
此外，银河证券在经纪业务方面也存在合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作、佣金费率管理不到位等问题。监管部门要求银河证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，以提升合规管理水平。如对该监督管理措施不服，银河证券可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
（文章来源：财中社）
