和信证券郑州分公司因违规行为被责令改正
财中社12月27日电根据中国证券监督管理委员会河南监管局在2024年12月27日发布的行政监管措施决定书〔2024〕109号，和信证券投资咨询股份有限公司郑州分公司因存在多项违规行为而受到责令改正的监督管理措施。
经查，该分公司在证券投资咨询业务中存在合规管理和内部控制不到位的问题，包括人员招聘考察不严以及部分冠有公司名称的员工自媒体账号未纳入公司统一管理。此外，业务推广环节不规范，未取得资格的员工进行营销，且部分营销人员片面宣传高收益案例，未合理提示投资风险，存在误导性宣传。客户适当性管理也不健全，部分客户风险承受能力评估不审慎。以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。
根据规定，该分公司需在收到决定书后30日内进行整改，并提交书面整改报告。如对该措施不服，可在60日内申请行政复议或在6个月内提起行政诉讼，复议和诉讼期间监督管理措施不停止执行。
（文章来源：财中社）
