合纵科技（300477）12月26日晚间发布公告称，12月25日，公司及相关当事人收到中国证监会北京监管局下发的《行政处罚决定书》。依据《证券法》第一百九十七条第二款规定，北京证监局决定对合纵科技责令改正，给予警告，并处以400万元的罚款；对时任合纵科技董事长刘泽刚给予警告，并处以300万元的罚款；对时任合纵科技董事、总经理韦强给予警告，并处以150万元的罚款；对时任合纵科技董事、财务总监张晓屹给予警告，并处以100万元的罚款。

被证监局行政处罚

　　公告显示，2022年，刘泽刚时任合纵科技董事长，同时担任天津市茂联科技有限公司董事长，浙江盈联科技有限公司、天津市盛联国际贸易有限公司执行董事。浙江盈联、天津盛联为天津茂联的全资子公司。依据《上市公司信息披露管理办法》第六十二条第四项的规定，天津茂联、浙江盈联、天津盛联为合纵科技的关联法人。

　　合纵科技全资子公司北京合纵实科电力科技有限公司、天津合纵电力设备有限公司通过北京华环利达科技有限公司、天津永泰君安科技有限公司向天津茂联、浙江盈联、天津盛联提供财务资助，构成关联方非经营性资金占用，2022年累计提供资金50848.06万元，分别占合纵科技最近一期经审计净资产、当期披露净资产的21.78%、17.01%。截至2022年12月31日，合纵科技已收回上述资金。

　　上述事项属于应当及时披露的关联交易。合纵科技未按规定及时披露上述关联交易，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。合纵科技应当在2022年年度报告中披露上述关联交易。合纵科技未按规定在2022年年度报告中披露上述关联交易，存在重大遗漏，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

　　合纵科技未及时披露关联交易事项，违反《证券法》第七十八条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。

被证监会立案

　　合纵科技公告显示，公司于2023年12月3日收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。

　　2024年12月19日，公司及相关当事人收到北京证监局下发的《行政处罚事先告知书》，公司收到的《行政处罚决定书》中认定的情况与《行政处罚事先告知书》中涉及的违法违规行为一致。公司判断未触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10.5.1条、第10.5.2条规定的重大违法强制退市的情形，公司股票不存在终止上市风险。

　　12月26日晚间披露的公告显示，截至本公告披露日，公司生产经营正常，上述事项不会对公司生产经营产生重大影响。

　　合纵科技业务包括电力板块和锂电池正极材料板块，电力板块的具体业务为配电、变电及相关控制设备研发、制造、销售及相关工程、设计、技术服务；锂电池正极材料板块的具体业务为锂电池正极前驱体的研发、制造和销售。

　　三季报显示，前三季度，公司共实现营业收入约21.63亿元，同比增长3.67%；实现归属于上市公司股东的净利润约为-1.81亿元，同比下降1.8%。

（文章来源：中国证券报）