天津子正资产管理及负责人朱翔因违规收到警示函
财中社12月26日电根据天津证监局在2024年12月26日发布的公告，天津子正资产管理有限公司及其负责人朱翔因在私募基金业务中存在多项违规行为，收到了出具警示函的处罚。具体问题包括该公司管理的部分私募基金向非合格投资者募集资金、未完整及准确填报投资运作情况，以及投资者适当性自查不符合规定。
这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款和第二十五条第一款，以及《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条的相关规定。天津证监局根据相关法律法规决定对天津子正资产管理有限公司朱翔采取出具警示函，并将其记入证券期货市场诚信档案。公司需认真吸取教训，加强法律法规学习，提升规范运作意识，防止类似违规行为再次发生。
（文章来源：财中社）
