12月25日晚间，四川证监局公布对川财证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。
经查，川财证券存在以下问题：
一是公司内部董事人数占董事人数1/5以上，但独立董事人数少于董事人数的1/4；股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事超过监事会成员的1/3。
二是公司董事、监事的选举未采用累积投票制度。
三是公司未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度。
因“两会”设置违规遭监管点名，这在以业务类罚单为主的券业还有点“罕见”。
需关注的是，近年来，川财证券还因个别债券承销业务尽调不充分、资产证券化项目存续期管理不到位等问题，数次收到四川证监局的监管函，暴露其内控、风控的有效性不足等漏洞。时任副总裁吴琼，时任总裁助理、资产管理部总经理王海阳，固定收益部时任总经理安健，时任固定收益部投资经理赵彤等管理人员，也曾被监管处罚。
图源：四川证监局官网截图
公开资料显示，川财证券前身为川财证券经纪有限公司，成立于1997年9月，目前注册资本10亿元。
川财证券官网股权结构图显示，公司前三大股东为中国华电集团资本控股有限公司、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、四川省水电投资经营集团有限公司，持股比例分别为41.81%、39%、11%。
公开信息显示，川财证券的管理层近年来变动频繁。
2023年11月，吴琼出任董事长；2023年9月，王刚任董事会秘书；2022年11月，蒲杰任副总裁，继续兼任财务总监；2021年9月，原万联证券副总崔秀红加盟川财证券，任总经理。
值得一提的是，近三年，川财证券董事（不包括独立董事）整体薪酬波动幅度较大。
2021年，公司董事年度实际发放薪酬为39.4万元。而2022年和2023年，该部分薪酬跃升至百万级，分别为234.8万元、186.8万元。
业绩方面，近年来，川财证券表现整体略有向好。
2021年，公司扭亏为盈，当年实现营业收入2.81亿元，较上年同期下滑14.91%；净利润为52.98万元，较上年翻倍。2022年和2023年，公司营业收入分别为2.64亿元、3.53亿元；净利润分别为1016.18万元、2451.5万元。
来源：读创财经
（文章来源：深圳商报·读创）
