因存在尽职调查工作底稿不规范等问题 五矿证券被监管出具警示函
2024年12月24日 16:40
作者: 郝彦
来源: 北京商报
东方财富APP

方便,快捷

手机查看财经快讯

专业,丰富

一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

提示:

微信扫一扫

分享到您的

朋友圈


K图 600390_0

  北京商报讯(记者郝彦)12月24日,新疆证监局发布公告表示,经查,五矿证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商,对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位,个别财务报表科目分析核查不充分,尽职调查工作底稿不规范,不符合规定。

  新疆证监局决定对五矿证券采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

图片来源:新疆证监局

(文章来源:北京商报)

文章来源:北京商报 责任编辑:91
原标题:因存在尽职调查工作底稿不规范等问题,五矿证券被监管出具警示函
郑重声明:东方财富发布此内容旨在传播更多信息,与本站立场无关,不构成投资建议。据此操作,风险自担。
举报
分享到微信朋友圈

打开微信,

点击底部的“发现”

使用“扫一扫”

即可将网页分享至朋友圈

扫描二维码关注

东方财富官网微信


扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-61278686 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:4000300059/952500