因存在未制定受托管理业务内部操作规则等问题 瑞信证券被监管警示
北京商报讯（记者李海媛）12月20日，山东证监局发文称，经查，瑞信证券（中国）有限公司（以下简称“瑞信证券”）作为山东玉皇化工有限公司（以下简称“玉皇化工”）公开发行2016年公司债券（第二期）和玉皇化工公开发行2016年公司债券（第三期）（以下简称“16玉皇04”）的受托管理人，在受托管理期间存在2020年12月之前，瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的方式和程序的问题。
同时，瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中，披露的“16玉皇04”募集资金使用情况与实际情况不符。此外，瑞信证券未按照规定对部分重大事项出具临时受托管理事务报告。
由于上述行为违反多项规定，按照有关规定，山东证监局决定对瑞信证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
（文章来源：北京商报）
