兴业证券南京、大连分公司接连遭罚！涉业务费用内部审批不真实、知悉影响客户的重大事件不及时报告等
蓝鲸新闻12月20日讯（记者胡劼）近日，兴业证券大连分公司及负责人因业务费用内部审批等问题，双双收到监管罚单。
经查，兴业证券大连分公司一是业务费用内部审批、实物礼品出入库记录等部分不真实；二是公司未审慎进行内部自查、报送的材料部分内容无依据；吴建斌作为分公司负责人对此负有责任。根据相关规定，大连证监局决定对兴业证券大连分公司、吴建斌采取责令改正的监督管理措施。
图片来源：大连证监局
本月早前，兴业证券南京分公司亦被处罚。根据江苏证监局公告，经查，兴业证券南京分公司存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告。为此，监管对兴业证券南京分公司采取责令整改的行政监管措施。
（文章来源：蓝鲸财经）
