华宝证券福州营业部因员工违规遭警示函
2024年12月18日 18:57
来源: 财中社
东方财富APP

方便,快捷

手机查看财经快讯

专业,丰富

一手掌握市场脉搏

手机上阅读文章

提示:

微信扫一扫

分享到您的

朋友圈

  财中社12月18日电根据证监会在2024年12月18日发布的公告,华宝证券股份有限公司福州江滨中大道证券营业部因员工林楚强的违规行为受到行政监管措施,具体为出具警示函。林楚强在从业期间存在向利益关系人输送不正当利益及泄露客户证券账户持仓信息的行为,这违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。

  该营业部的行为反映出对员工行为管理的不足,导致了上述违规情况的发生。根据相关规定,华宝证券股份有限公司福州江滨中大道证券营业部如对该决定不服,可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,该措施将持续执行。

(文章来源:财中社)

文章来源:财中社 责任编辑:126
原标题:华宝证券福州营业部因员工违规遭警示函
郑重声明:东方财富发布此内容旨在传播更多信息,与本站立场无关,不构成投资建议。据此操作,风险自担。
举报
分享到微信朋友圈

打开微信,

点击底部的“发现”

使用“扫一扫”

即可将网页分享至朋友圈

扫描二维码关注

东方财富官网微信


扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-61278686 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:4000300059/952500