银河证券员工因违规交易股票、可转债被罚5万元
财中社12月4日电根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2024年12月4日发布的行政处罚决定书〔2024〕43号，谢某旺因违规买卖证券行为受到处罚。谢某旺在银河证券股份有限公司番禺万博一路证券营业部工作，期间控制并使用“梁某丽”银河证券账户进行股票和可转债的买卖。调查显示，从2018年8月7日至2024年3月5日，他累计买入金额为1886万元，卖出金额为1869万元，亏损20万元。
经查明，谢某旺的行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》和2019年修订的《中华人民共和国证券法》的相关规定。根据违法行为的性质和社会危害程度，广东证监局决定责令谢某旺依法处理非法持有的股票和可转债，并处以5万元罚款。谢某旺需在收到处罚决定书之日起15日内缴纳罚款，并可在60日内申请行政复议或提起行政诉讼。
（文章来源：财中社）
