中信证券江苏分公司因合规缺失遭警示处罚
财中社12月2日电根据江苏证监局在2024年12月2日发布的公告，中信证券（600030）江苏分公司因合规管理不到位而受到警示函的行政监管措施。经查，该分公司下辖的镇江分公司未能履行账户使用实名制管理职责，并且在员工管理上存在漏洞，未能严格规范工作人员的执业行为。这些行为违反了《证券经纪业务管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
此外，徐州建国西路证券营业部的员工管理同样不到位，未能有效防范员工私下接受客户委托买卖证券，并未及时报告可能影响客户权益的重大事件。这些问题进一步反映出中信证券江苏分公司的合规管理缺失。根据相关法规，江苏证监局决定对其采取警示函的措施，并将此记录在证券期货市场诚信档案中。
（文章来源：财中社）
