近日，浙江证监局组织召开辖区期货公司合规风控工作会议，宣讲解读《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》（下称《意见》），并对今年以来浙江证监局开展期货经营机构现场检查、风险专项排查、网络信息安全专项检查等监管工作情况和发现的问题进行了集中通报与反馈，对行业违规典型案例着重展开剖析。会议同时对辖区期货公司学习宣传《意见》精神、加强合规风控、防范风险、实现高质量发展提出明确要求。辖区期货行业协会负责人和11家期货公司的总经理、首席风险官、信息技术部门负责人参加会议，3家期货公司代表作了交流发言。

　　会议指出，《意见》以国务院层面的综合性文件形式，对进一步发挥期货市场发现价格、管理风险、配置资源等功能，更好满足中国式现代化和金融强国建设需要提出新的更高要求，充分体现了党中央、国务院对期货市场改革发展稳定的高度重视和殷切期望。《意见》以期货市场强监管、防风险、促高质量发展为主线，系统提出了覆盖八个方面的逻辑严密、环环相扣的政策措施体系，为新时期中国期货市场发展明确了路线图，打开了难得的机遇之门。期货行业机构是期货市场的重要组成部分，市场的机遇就是行业的机遇。辖区期货公司要深刻认识《意见》的重要精神和重要意义，牢记金融根本宗旨，坚定发展信心，稳中求进，在高质量服务实体经济中实现自身高质量发展。

　　会议表示，扎实开展现场检查、从严查处违法违规行为，是证监会派出机构落实强监管、防风险要求的重要抓手。今年以来，浙江证监局坚持问题导向和随机抽查相结合、专项排查与全面检查相结合，聚焦股权管理、对下属机构管控、资产管理业务、与第三方合作销售非法金融产品、网络和信息安全、互联网营销、风险管理业务等七个重点领域开展现场检查，对发现的违法违规问题从严采取行政监管措施。

　　会议强调，辖区期货公司要深刻认识我国期货市场改革发展面临的新形势，把握新机遇，迎接新挑战，做好三方面工作。

　　一是大力宣传贯彻《意见》精神。要坚持政治引领，明确牵头部门，组织全员学习，准确掌握《意见》精神实质和核心要求，并积极发声，加大对外宣传解读力度，为凝聚行业发展共识营造更加良好的舆论环境。要把《意见》的愿景目标、政策举措与自身特点和发展战略相结合，研究制定切实可行的行动方案，稳中求进、与时俱进地交出合格的时代答卷。

　　二是切实提升合规风控水平。要深刻认识做好合规风控对机构高质量发展的“生命线”意义，时刻保持对合规风控工作的高度重视。合规风控工作要实质重于形式，准确把握业务内在逻辑和风险性质大小。要不断完善合规风控体系和责任认定机制，明确对合规风控问题承担首要责任和直接责任的是业务部门，而非合规风控部门，营造全员合规文化氛围。要强化股东股权穿透、境内外子公司管控、第三方产品销售、互联网营销、场外衍生品业务、居间人管理等薄弱环节的合规风险管理，确保底数清、情况明、管得住。

　　三是积极配合落实从严监管要求。要正确把握监管与被监管、“要我合规”与“我要合规”的关系，牢固树立把合规风控挺在监管前面的正确理念，扭转把合规风控躺在监管肩膀上的错误意识，持续完善自查自纠机制。要强化首席风险官和合规风控条线作为监管力量的延伸这一定位，高度重视和支持首席风险官的工作。首席风险官要勤勉尽责，充分发挥连接公司合规与监管部门的桥梁纽带作用，畅通沟通报告渠道，督促严格落实监管要求。

（文章来源：期货日报网）